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　　 科研事業(yè)單位的科技成果評價體系的研究項目總結(jié)報告 　　  

　　科技成果是廣大科技人員辛勤勞動的結(jié)晶，是人類的寶貴財富，是建設(shè)社會主義現(xiàn)代化強國必不可少的資源。隨著科學技術(shù)的進步和發(fā)展，科技成果越來越受到人們的普遍關(guān)注，它們一旦被轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，將會帶來巨大的經(jīng)濟效益和社會效益，極大地促進國家及地區(qū)經(jīng)濟的發(fā)展。正確評價科技成果是科技管理工作中的一個核心問題，它不僅關(guān)系到科學研究能否健康發(fā)展，而且直接影響到一個國家的科技進步和經(jīng)濟增長的速度。與西方發(fā)達國家相比，我國開展科技評價工作的時間并不長，我國的科技評價制度也還處在不斷改進與完善之中。應(yīng)該說，它對促進科技成果的產(chǎn)生，推動科技創(chuàng)新起到了一定的積極作用。在我國短短幾年內(nèi)，實現(xiàn)科技論文數(shù)量躍升至世界第二，就說明了這一點。但是，勿庸諱言，當前成果數(shù)量雖然上去了，成果質(zhì)量則成了大問題。換言之，真正能稱得上“成果”的并不多。有人甚至認為，雖然每年產(chǎn)生那么多論文，但大量的平庸之作無異于“垃圾”。當前，人們對科技成果評價工作提出了科學性、公平性、合理性的客觀要求，這樣科技成果評價方法的研究就具有很好的理論和應(yīng)用價值。 

　　     近幾年，我國每年取得大量科技成果，成果轉(zhuǎn)化率逐漸提高。然而，科技與經(jīng)濟脫節(jié)問題仍沒有得到根本解決，我國科技成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)狀仍不容樂觀。據(jù)統(tǒng)計，美國大約有80～85％的科技成果能及時轉(zhuǎn)化，英、法、德等國的科技成果轉(zhuǎn)化率為55～65％，韓國、新加坡等國的科技成果轉(zhuǎn)化率為35～50％，而我國每年登記的科技成果有50000多項（2015年全國共登記科技成果55284項，其中，地方登記45837項，國務(wù)院有關(guān)部門登記9447項。地方登記成果和部門登記成果分別占成果總數(shù)的82.91%和17.09%）。 

　　內(nèi)蒙古自治區(qū)2016年產(chǎn)生科技成果558項，2017年533項。但能大面積推廣并產(chǎn)生規(guī)模效益的不足15％；全國每年批準專利數(shù)100000多件，但專利轉(zhuǎn)化率在10％左右。雖然與基礎(chǔ)研究成果和軟科學研究成果相比，應(yīng)用技術(shù)類科技成果的轉(zhuǎn)化率相對較高，但每年仍有大批成果束之高閣，無法得到轉(zhuǎn)化和推廣。 

　　一、科技成果評價與管理工作現(xiàn)狀 

　　我國科技成果評價與管理工作始于20世紀50年代，在計劃經(jīng)濟體制下形成其基礎(chǔ)體系。我國科技評價體系是由國家和各省市自治區(qū)科技行政管理部門組成，以國家為主，實行統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分級管理的原則?？茖W技術(shù)部是我國科技評價活動的行業(yè)主管部門，負責對全國的科技評價活動進行總的組織、管理、指導(dǎo)、協(xié)調(diào)和監(jiān)督。評價機構(gòu)主要是在科技管理部門所屬的有關(guān)單位，如軟科學研究機構(gòu)、科技咨詢機構(gòu)、科技情報機構(gòu)等部門的基礎(chǔ)上產(chǎn)生的?？萍汲晒u價嚴格執(zhí)行歸口管理，最低審批權(quán)限至地、州、市科技行政管理機關(guān)。需要評價的科技成果，由完成單位或個人根據(jù)任務(wù)來源或隸屬關(guān)系，經(jīng)其主管部門審查同意后，向組織評價單位申請評價，隸屬關(guān)系不明確的，可直接向地、州市科技行政管理機關(guān)申請評價。該體系對我國科學技術(shù)的發(fā)展、發(fā)明創(chuàng)造的繁榮和科技成果的產(chǎn)業(yè)化起到了較好的引導(dǎo)和促進作用。但在中國經(jīng)濟新常態(tài)下，現(xiàn)有的科技成果評價與管理模式與市場經(jīng)濟發(fā)展的要求不相適應(yīng)并表現(xiàn)出諸多弊端，在一定程度上阻礙了科技事業(yè)的進一步發(fā)展。我國及我區(qū)科技成果評價與管理工作的總體狀況，表現(xiàn)出三個“為主”的特征。 

　　（一）科技成果評價與管理以政府部門為主 

　　我國相關(guān)法律法規(guī)明確規(guī)定，科技成果評價與管理以政府為主體?？茖W技術(shù)部管理指導(dǎo)全國的科技成果登記工作。省、自治區(qū)、直轄市科學技術(shù)行政部門負責本地區(qū)的科技成果登記工作；國務(wù)院有關(guān)部門、直屬機構(gòu)、直屬事業(yè)單位負責本部門的科技成果登記工作。 內(nèi)蒙古自治區(qū)的科技成果登記主要由內(nèi)蒙古科技獎勵服務(wù)中心負責。 

　　 （二）科技成果評價方式以成果鑒定為主 

　　科技成果評價可以采用多種方式，包括鑒定、驗收、評估、評審、行業(yè)準入評價、項目結(jié)題、知識產(chǎn)權(quán)（專利、集成電路版權(quán)、動植物新品種審定等）等。長期以來科技成果鑒定是我國科技成果評價的主要方式。隨著科技體制改革的不斷深入，我國科技成果評價正朝著多樣化方式發(fā)展，成果鑒定數(shù)量在評價項目中所占比例呈逐年下降趨勢，在內(nèi)蒙古自治區(qū)，2016年鑒定登記成果和驗收登記成果數(shù)量462項，占登記成果總數(shù)的82.8%，2017年鑒定登記成果和驗收登記成果數(shù)共387項，占成果總數(shù)的72.6%，數(shù)據(jù)表明鑒定與驗收途徑仍是自治區(qū)科技成果登記的主要來源。其它評價方式的比例雖有所上升，但我國科技成果評價仍以成果鑒定為主要方式。 

　　（三）科技成果總體水平以國內(nèi)領(lǐng)先（先進）為主 

　　根據(jù)內(nèi)蒙古自治區(qū)2017年登記成果數(shù)據(jù)分析，國際領(lǐng)先的成果有22項，占應(yīng)用技術(shù)成果總數(shù)的5%；國際先進的成果有27項，占應(yīng)用技術(shù)成果總數(shù)的6%；國內(nèi)領(lǐng)先科技成果有170項，占應(yīng)用技術(shù)成果總數(shù)的40%；國內(nèi)先進的成果有93項，占應(yīng)用技術(shù)成果總數(shù)的22%；國內(nèi)一般及未評價的成果109項，占應(yīng)用技術(shù)成果總數(shù)的26%。統(tǒng)計顯示，國內(nèi)領(lǐng)先（先進）的有263項，占62%，國際先進、國際領(lǐng)先的只有49項，只占應(yīng)用技術(shù)總數(shù)的11.6%。這充分說明內(nèi)蒙古科技成果總體水平多以國內(nèi)領(lǐng)先（先進）為主，中低水平的科技成果比較多，國際高水平技術(shù)的科技成果比較少，所以，內(nèi)蒙古經(jīng)濟與科技的發(fā)展，還有相當大的潛力可發(fā)掘。 

　　二、2017年我區(qū)科技成果評價現(xiàn)狀分析  

　　2017年登記的533項科技成果中，由獨立科研機構(gòu)完成的科技成果51項，占成果總數(shù)的9.6%；醫(yī)療科研機構(gòu)完成的科技成果141項，占成果總數(shù)的26.5%；大專院校完成的科技成果111項，占成果總數(shù)的20.8%；企業(yè)與其他性質(zhì)單位完成的科技成果230項，占成果總數(shù)的43.2%。 

　　從登記成果的研發(fā)人員投入看，科技成果涉及的完成人員共5440人次，以單位屬性看，企業(yè)和醫(yī)療科研機構(gòu)的科技人員最多。其中，獨立科研機構(gòu)科技人員556人次，占10.2%，占比較上年減少4.9個百分點；醫(yī)療科研機構(gòu)科技人員1149人次，占21.1%，占比較上年減少7.2個百分點；企業(yè)科技人員2395人次，占44%；大專院校895人次，占16.5%，占比較上年增加2.2個百分點；其他445人次，占8.2%，占比較上年增加0.2個百分點（見圖表6）。以上數(shù)據(jù)說明企業(yè)、醫(yī)療科研機構(gòu)、獨立科研機構(gòu)和高校的科技人員科技創(chuàng)新意愿較強，已經(jīng)成為我區(qū)科技創(chuàng)新的骨干力量。 

　　從科技成果應(yīng)用情況看，應(yīng)用技術(shù)成果中已應(yīng)用的成果依舊保持著較高的比例，為92.6%，未應(yīng)用的成果比例為7.4%。成果未應(yīng)用以資金和技術(shù)問題為主，同時還受管理和政策問題的綜合影響。其中，資金問題占29%，技術(shù)問題占29%。這說明，資金和技術(shù)問題與科技創(chuàng)新項目實施過程中還存在一些問題：一是技術(shù)改造和科技創(chuàng)新項目投入比重偏低，資金配套壓力大。二是對技術(shù)改造作用的認識亟待提高，技改項目管理方式有待進一步完善。三是關(guān)鍵核心技術(shù)受制于人的問題仍然突出，“花錢買技術(shù)”困擾著企業(yè)本身，自身創(chuàng)新發(fā)展技術(shù)能力不足。 

　　應(yīng)用技術(shù)類成果從行業(yè)來看，衛(wèi)生和社會工作占較高的比例，達到131項，占應(yīng)用技術(shù)成果總數(shù)的31%；其次是農(nóng)、林、牧、漁業(yè)項目78項，占應(yīng)用技術(shù)成果總數(shù)的18.5%；第三是制造業(yè)有68項，占應(yīng)用技術(shù)成果總數(shù)的16.2%；其他依次為采礦業(yè)41項，占比9.7%；電力熱力燃氣及水的生產(chǎn)供應(yīng)33項，占比7.8%；信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè)22項，占比5%；交通運輸、倉儲和郵政業(yè)16項，占比3.8%；科學研究和技術(shù)服務(wù)8項，占比2%；水利環(huán)境和公共設(shè)施管理業(yè)8項。占比2%；公共管理、社會保障和社會組織7項，占比1.6%；建筑業(yè)6項，占比1.4%；教育行業(yè)3項，占比0.7%。數(shù)據(jù)表明我區(qū)醫(yī)療機構(gòu)、農(nóng)、林、牧、漁業(yè)項目和制造業(yè)更重視科技研發(fā)，科技創(chuàng)新能力更強，取得的成果更多。 

　　但是，內(nèi)蒙古自治區(qū)登記的科技成果數(shù)量進行橫向相比，較經(jīng)濟、科技發(fā)達省市的成果登記數(shù)量差距很大。由于科技成果登記是申報科技獎勵的先決條件，故不報獎的科技成果一般不進行登記，所以，數(shù)據(jù)僅反映了部分計劃內(nèi)和計劃外的成果登記的情況?？萍汲晒怯浌ぷ髦羞€存在著上報要素不全、臨近登記截止日集中上報登記等情況，鑒于此，我區(qū)需要進一步加強科技成果的管理，探索科技成果評價等多種形式的登記方式，提高績效跟蹤管理力度，另一方面，還需進一步加大對科技成果登記工作的宣傳和培訓，提高成果登記意識，為科技成果數(shù)據(jù)分析及推進成果轉(zhuǎn)化提供理論支撐。       

　　三、科研單位的科技成果評價存在問題及對策 

　　（一）科技成果評價中常見問題 

　　多數(shù)科研單位的科技成果在評價中頻繁使用“國內(nèi)領(lǐng)先”、“國內(nèi)首創(chuàng)”、“達到國際領(lǐng)先水平”、“國際先進水平”、“突破性進展”、“重大科技成果”、“填補空白”等字句，似乎科學研究都無一失敗，且水平都很高。通過近幾年對科技成果評價理論方法進行探索和研究，極大地推動了科技成果轉(zhuǎn)化和科技進步，但由于科技工作的多樣性，目前內(nèi)蒙古自治區(qū)的科技成果評價標準和方法過于簡單，難以滿足科技成果評價工作需要，存在不少問題。 

　　1.缺乏一套科學、客觀的指標體系 

　　《國家科技成果鑒定辦法》規(guī)定專家對科技成果的鑒定意見內(nèi)容包括科技成果是否完成計劃任務(wù)要求；科技資料是否完整；科技成果的創(chuàng)造性、先進性、成熟性如何；存在問題及努力方向等方面的評價等，這些均是定性評價意見。我區(qū)科技成果評價，由于缺乏一套統(tǒng)一、科學、客觀、定性與定量相結(jié)合的評價指標體系，加上專家素質(zhì)不一，對成果理解不盡相同，從而難以得出切合實際的成果評價結(jié)論。 

　　2.科技成果評價被當作最終目標 

　　各級各類科研單位都將科技成果評價結(jié)論作為職稱評定或獎金發(fā)放的先決條件。科技成果順利通過專家鑒定成為其追求的最終目標，而成果能否走向市場則無關(guān)緊要。另外，科技成果評價結(jié)論同時被作為衡量一個單位工作成績的尺度。 

　　3.評價主體錯位 

　　按照《國家科技成果鑒定辦法》規(guī)定，參加鑒定評價工作的專家應(yīng)由組織鑒定單位從國家或本省、自治區(qū)、直轄市、國務(wù)院有關(guān)部門的科技成果評價專家?guī)熘绣噙x，申請鑒定單位不得自行推薦和聘請。但是，邊緣學科和跨學科成果增多、已有專家?guī)觳荒軐崿F(xiàn)滾動式管理，以及主管部門行政管理人員專業(yè)知識有限等原因，使得從專家?guī)爝x出十分恰當?shù)膶＜以絹碓嚼щy，由此導(dǎo)致被評價單位既推薦專家，又支付評價所需費用，無形中構(gòu)成了評價工作的行為主體，這成為鑒定辦法產(chǎn)生諸多弊端的主要原因。有些單位將有副教授以上職稱頭銜的行政人員推薦為專家，其中許多人早已不從事學術(shù)研究以及科技管理工作。 

　　4. 成果評價中觸及核心內(nèi)容很少，難以做出客觀評價 

　　為保持市場競爭優(yōu)勢，知識產(chǎn)權(quán)保護越來越被重視。由于技術(shù)保密需要，科技成果被評價方通常封鎖核心技術(shù)。由于成果完成單位提供不了完整材料，或者提供的材料不涉及關(guān)鍵技術(shù)，評價專家無法對科技成果有深入了解，評價結(jié)論自然不能客觀公正。 

　　5.佐證材料的可靠性影響成果評價 

　　在科技成果評價過程中，佐證材料僅由申請評價的單位單方面提供，其真?zhèn)螣o人核實和糾正。同時，用戶單位由于對出具的應(yīng)用證明、社會經(jīng)濟效益證明不承擔任何法律責任，所以，用戶證明材料存在弄虛作假的可能性，這可能極大地影響專家對科技成果質(zhì)量的準確評價。不少成果的推廣應(yīng)用證明流于形式，不涉及成果應(yīng)用的具體效果，缺乏量化數(shù)據(jù)，有的科技成果應(yīng)用周期短或是應(yīng)用初期，未產(chǎn)生明顯的效益，有的甚至根本未應(yīng)用，憑關(guān)系搞的應(yīng)用證明。 

　　6. 成果評價缺乏法律監(jiān)督機制 

　　任何單位都可以自行聘請專家組織鑒定會、評審會等，而至于成果水平、評價結(jié)論如何，則無人去嚴格考核。專家評價結(jié)論能夠為一項成果定終身，但專家對其評價結(jié)果不負任何法律責任。另外，科技查新報告應(yīng)由相關(guān)領(lǐng)域的科技專家進行查新并寫出查新結(jié)論。但目前不少的查新檢索機構(gòu)的查新人員在進行非本專業(yè)成果項目的查新時，有的查新報告是成果完成人要求怎么寫就怎么寫，導(dǎo)致查新不準確，加上檢測機構(gòu)工作人員的配合，有的委托單位為了使查新結(jié)論具有新穎性和獨創(chuàng)性，想著法子變換檢索主題詞而得到國內(nèi)外均無同類技術(shù)的查新證明結(jié)論。甚至查新報告過于粗率，甚至字句不通，常見錯別字等，目前的科技查新報告還無相應(yīng)的質(zhì)量保證和監(jiān)督措施。 

　　7.科技成果評價體系在知識產(chǎn)權(quán)保護方面的缺陷 

　　目前以論文評價和鑒定評價為主的科技成果評價體系，在知識產(chǎn)權(quán)保護方面存在嚴重缺陷和不足。主要體現(xiàn)在以下方面： 

　?。?）大量的采用論文發(fā)表、成果鑒定的方式，造成知識產(chǎn)權(quán)流失 

　　以獲獎、論文及成果鑒定為主的科研成果評價方式使大量具有創(chuàng)造性的先進技術(shù)在沒有獲得有關(guān)法律保護前就公之于眾，等于是將自己的研究成果白白提供給別人使用，失去了本屬于發(fā)明人應(yīng)有的知識產(chǎn)權(quán)。據(jù)統(tǒng)計，我國每年5萬多項國家級科研成果中，有3萬多項沒有申請專利，而是通過發(fā)表論文、成果鑒定、學術(shù)研討等方式向國內(nèi)外公開了技術(shù)秘密。  

　?。?）以論文發(fā)表、成果鑒定為主的評價方式不利于知識產(chǎn)權(quán)保護 

　　由于論文發(fā)表的多少，成果鑒定的多寡直接與科研單位科技人員的工作業(yè)績掛鉤，就造成科研工作者盲目的追求發(fā)表論文，通過成果鑒定，在這種情形下，就會促使科研工作者盲目的追求論文的發(fā)表數(shù)量，而不注重其質(zhì)量，不愿意去攻克高新、難度較大的技術(shù)課題，不能很好的激勵科研工作者發(fā)明新技術(shù)，不利于技術(shù)創(chuàng)新。長期以來，我國科技成果管理沿襲“論文或鑒定-登記-獎勵”的程序，以論文評價和鑒定評價為主的科技成果評價模式大行其道，這種評價模式忽略了市場，使大量具有創(chuàng)造性、實用性的成果公之于眾，失去了專利保護的機會。 

　?。?）低水平重復(fù)成果造成專利申請量低 

　　成果自身水平低是專利申請少，授權(quán)率低的決定性因素。一些研究查新不全面，只查論文數(shù)據(jù)庫，只盯著國內(nèi)的文獻，不查專利庫，不查成果庫，草草立項的低起點研究注定以低水平成果匆匆收場。缺乏新穎性、創(chuàng)造性和實用性的科研成果沒有良好市場前景，也難以通過嚴格的專利審查，更談不上獲取市場回報，這也是一些成果不報專利而選擇發(fā)論文、做鑒定和報獎的根本原因。 

　?。?）科技成果權(quán)與知識產(chǎn)權(quán)的認識存在誤區(qū) 

　　不少科研人員和管理人員認為科技成果權(quán)就是知識產(chǎn)權(quán)，當完成研究取得某項成果時，急于發(fā)論文、開鑒定會、申報科技獎勵，在總結(jié)報告、宣傳表彰、學術(shù)論文中宣稱自己或自己單位研究開發(fā)出了具有原始創(chuàng)新和自主知識產(chǎn)權(quán)的成果，認為知識產(chǎn)權(quán)伴隨成果自然產(chǎn)生。事實上，科技成果權(quán)不等于知識產(chǎn)權(quán)。知識產(chǎn)權(quán)必須按照有關(guān)法律和規(guī)定履行程序，最后由國家有關(guān)部門審核授予專利權(quán)、動植物新品種權(quán)或計算機軟件版權(quán)等。國家發(fā)布的《科技成果登記辦法》、《科學技術(shù)獎勵條例》等有關(guān)法規(guī)明確規(guī)定，成果鑒定證書、成果登記證書、成果獎勵證書等不能作為成果權(quán)屬的直接證明，也就是說，成果的精神權(quán)利也可能因異議重新認定，更不用說對專有權(quán)的確認和保護。因此，在當今大環(huán)境中，必須正確把握成果特點，采取有效手段保護知識產(chǎn)權(quán)。 

　　（二）完善科研單位科技成果評價體系的對策 

　　科技成果評價是影響成果轉(zhuǎn)化的重要因素，是成果轉(zhuǎn)化順利與否的重要條件。改善科技成果評價是促進成果轉(zhuǎn)化的重要措施，因此，借鑒國外發(fā)達國家與我國科技成果評價的先進經(jīng)驗，結(jié)合我區(qū)科技成果評價中存在的具體問題，完善成果評價體系的建議。 

　　1.建立科技成果評價體系 

　　建立科技成果評價體系是正確進行科技成果評價的保障措施，可進一步規(guī)范評價行為，充分促進科技成果轉(zhuǎn)化，有利于推動技術(shù)創(chuàng)新。同時為社會中介服務(wù)機構(gòu)開展科技成果評價提供指導(dǎo)性的操作方法。 

　　     2.樹立組織評價單位的主體地位 

　　在科技成果評價過程中，組織評價單位、主持評價單位與成果完成單位的責任和義務(wù)要嚴格區(qū)分開來，成果完成單位負責提交真實的技術(shù)資料和回答專家提出的問題，其它工作作為一種行政行為，均應(yīng)該由組織評價單位或主持評價單位完成。在成果評價過程中，行政主管部門要加強監(jiān)督和管理，自覺抵制各種不正之風，保證以實事求是、科學民主、客觀全面的原則進行成果評價，保證成果評價工作的科學性和嚴肅性。 

　　3.強化科技成果評價中的知識產(chǎn)權(quán)保護 

　　應(yīng)用技術(shù)類科技成果評價，是科技成果驗收的重要方式之一，因而其成果評價體系與知識產(chǎn)權(quán)保護制度是不可分離的，知識產(chǎn)權(quán)保護制度必須納入科技成果評價體系，并成為其中的重要組成部分。 

　　4.完善專家?guī)旖ㄔO(shè)，實行動態(tài)跟蹤管理 

　　同行專家評議制度是國內(nèi)外通行且公認的評議方法之一，為了避免科技界和輿論界的質(zhì)疑，應(yīng)該從制度本身入手，引入約束機制。首先，作為科技主管部門必須強制性要求專家?guī)戾噙x專家的做法，對入庫的專家資格予以嚴格的審查，保證專家?guī)斓臋?quán)威性。成果評價時，評價委員會委員組成必須由組織評價單位在遵循雙盲的原則下進行審查并隨即抽取。其次，吸收國外專家入庫，積極推行國際同行評議，尤其是國家重要研究機構(gòu)、研究領(lǐng)域或?qū)W科及重大科技項目的評價，在與國際水平的對比下體現(xiàn)成果的真實價值。最后，實行專家?guī)斓膭討B(tài)管理，根據(jù)專家在每次科技成果評價過程中的表現(xiàn)，隨時對專家的業(yè)務(wù)水平、工作作風、工作態(tài)度、科學道德等進行監(jiān)測，動態(tài)統(tǒng)計每位專家在評價過程中出現(xiàn)偏差的次數(shù)概率，超過一定比例的，及時予以登記并取消其科技成果評價專家資格。及時更新、補充專家?guī)?，以保證有足夠的選擇空間。實行公示制度，以此來增強評價專家的榮譽感和社會責任感。 

　　5.設(shè)立成果評價中介機構(gòu) 

　　設(shè)立成果評價中介機構(gòu)有利于明確法律責任，有利于集中精力來組織評價工作，包括按規(guī)定嚴格審查材料、選聘專家、具體組織評價活動等，確保了科技成果評價的公正、客觀和權(quán)威性。 

　　6.完善科技評價體系，加強知識產(chǎn)權(quán)保護 

　　科技部明確提出要加快實施專利戰(zhàn)略，提高核心競爭力，完善科技活動的評價、獎勵和激勵政策，鼓勵形成發(fā)明專利，促進重大關(guān)鍵核心技術(shù)形成專利；特別是科研單位為主的應(yīng)用技術(shù)類研究成果的評價，將從以發(fā)表論文數(shù)量和水平為主轉(zhuǎn)變?yōu)橐垣@得專利為主，所有科研院所要按照保護知識產(chǎn)權(quán)的要求，盡快改革和完善科技成果評價體系。首先，要從指導(dǎo)思想上和政策上有所改變，充分認識到現(xiàn)行科技成果評價體系的不足和知識產(chǎn)權(quán)制度的重要性，一方面，將知識產(chǎn)權(quán)保護工作納入科技成果評價體系，改革和完善現(xiàn)行科技成果評價體系；另一方面，充分發(fā)揮科技成果評價系統(tǒng)的導(dǎo)向作用，促進知識產(chǎn)權(quán)保護工作。 其次，要改變科技成果評價體系中的側(cè)重點，以專利評價方式為主，鼓勵專利的申請，大力實施專利戰(zhàn)略。設(shè)立專門經(jīng)費，作為專利基金用于支持申請國內(nèi)外發(fā)明專利，尤其是對國外發(fā)明專利的申請，并對專利維持費用給予適當補助，以及對專利發(fā)明人的獎勵，積極落實一獎兩酬政策。三是加強宣傳，在廣大科研工作者中提高其對專利重要性的認識，同時從政策上加以引導(dǎo)和鼓勵，鼓勵科研工作者申請專利的積極性，把申請專利量、專利授權(quán)量量化到晉升條件中，把專利技術(shù)作為選拔人才的條件之一，建立和完善申請專利與晉升職稱掛鉤的制度，激發(fā)科研工作者的科技創(chuàng)造積極性。四是加強專利管理工作，專利工作者應(yīng)積極與發(fā)明人進行溝通，理解其需求，努力為發(fā)明人提供服務(wù)，比如了解各科技領(lǐng)域中的技術(shù)發(fā)展的情況，發(fā)現(xiàn)分析新的技術(shù)發(fā)展動態(tài)，為發(fā)明人的科研工作提供指導(dǎo)和建議。 

　　四、科研單位的科技成果評價管理的新機制、新方法、新規(guī)范 

　　根據(jù)新形勢下科技管理的新特點和新要求，探索出一套既與國際接軌、又有利于我國技術(shù)進步和經(jīng)濟發(fā)展的科技成果評價與管理的新機制、新方法、新規(guī)范。 

　　（一）明確科技成果評價與管理中政府職能定位 

　　新時期政府的目標是要大力促進科學技術(shù)研究、發(fā)展生產(chǎn)力，轉(zhuǎn)變管理方式，改變以往的管理為主的模式為一服務(wù)為主的模式。要做好科技服務(wù)就必須要提高政府科技宏觀管理能力、創(chuàng)造良好的科技服務(wù)環(huán)境。 

　　1.提高政府宏觀管理能力 

　　隨著政府職能的轉(zhuǎn)變，政府科技主管部門不再直接組織科技成果評價工作，而是把主要精力放在制度、體系和法規(guī)建設(shè)等宏觀管理上，盡量減少對科技成果評價的微觀干預(yù)，減少從政府層面上開展的各種科技成果評價活動，減少政府對市場競爭性產(chǎn)品和技術(shù)的評價，凡市場能評價的應(yīng)交由市場去評價。 

　　2.創(chuàng)造良好的服務(wù)環(huán)境 

　　堅持“小政府、大社會、大服務(wù)”原則，樹立全過程服務(wù)理念，延長“服務(wù)鏈”，在科技成果評價與管理過程中提供良好的服務(wù)。 

　　（二）加大培育社會中介機構(gòu)的力度 

　　    隨著政府職能的轉(zhuǎn)變，更多的工作要由獨立的社會中介機構(gòu)來完成。要達成此目標必須加大社會中介機構(gòu)的力度。 

　　1.明確中介機構(gòu)應(yīng)具備的條件 

　　由于評價結(jié)果會產(chǎn)生一定的引導(dǎo)作用，政府應(yīng)設(shè)置進入門檻，明確規(guī)定從事科技成果評價的中介機構(gòu)必須具備的條件，并對條件具備情況進行必要的審核。 

　　2.確立中介機構(gòu)的質(zhì)量保證及評價者責任系統(tǒng) 

　　為了保證科技成果的評價質(zhì)量，中介機構(gòu)需要建立質(zhì)量控制系統(tǒng)。質(zhì)量控制系統(tǒng)由評價規(guī)范、實施程序、獎勵處罰制度和其他保證措施組成[62]。評價質(zhì)量控制既涉及嚴格的技術(shù)層面，又涵蓋職業(yè)道德、行為規(guī)范等非技術(shù)層面。 

　　3.加強對中介機構(gòu)的監(jiān)督 

　　政府要建立監(jiān)督和預(yù)警系統(tǒng)，監(jiān)督社會中介機構(gòu)遵守法律規(guī)定和特定評價規(guī)范的情況，及時掌握動態(tài)狀況并做出有效反映。充分發(fā)揮行業(yè)協(xié)會的作用，建立行業(yè)性的評價專家資質(zhì)認定制度和信用體系。 

　　（三）完善評委的遴選、審核制度 

　　評議小組成員由中介機構(gòu)按規(guī)定條件建立的評價專家?guī)熘须S機抽取，可聘請外省、市(區(qū))評委以提高評價水準，作出客觀公正的結(jié)論。中介機構(gòu)在評委會的組建過程中，應(yīng)該建立回避制度，并要求參評評委嚴格執(zhí)行，遇自己二代以內(nèi)的直系和旁系親屬、師生、直接上下級等較密切關(guān)系或者有利害關(guān)系的應(yīng)主動回避。將評委作出的評價結(jié)論通過媒體公布，接受全社會的監(jiān)督，取消不負責任或水平不夠的評委的資格，明確評委在工作中的責、權(quán)、利，以確?？萍汲晒u價工作的客觀、公正。 

　　 （四）建立科技成果評價的新機制 

　　    要提高政府科技宏觀管理能力、創(chuàng)造良好的科技服務(wù)環(huán)境。就要建立科技成果評價的新機制。 

　　1.建立政府部門的協(xié)調(diào)機制 

　　通過全方位、多層次的協(xié)調(diào)，使政府各部門的監(jiān)管職能和服務(wù)能力統(tǒng)一起來。定期或不定期組織情況通報會；定期舉行趨勢分析會；形成多層次協(xié)商處理機制。 

　　2.建立評價機構(gòu)的認定機制 

　　對從事科技成果評價的社會中介機構(gòu)、評價專家及從業(yè)人員的資格進行專門認可和授權(quán)，保證成果評價的權(quán)威性、合法性和規(guī)范性。 

　　3.建立評價過程的監(jiān)管機制 

　　要建立對決策者及評價組織者的監(jiān)督機制；科技成果評價的信息公開制度；科技成果查新和檢測的規(guī)范機制；科技評價經(jīng)費預(yù)算制度；科技成果評價的申訴制度；評價機構(gòu)、評價專家和被評對象的信用制度等。 

　　（四）完善科技成果評價的新方法 

　　要提高政府科技宏觀管理能力、創(chuàng)造良好的科技服務(wù)環(huán)境。還要完善科技成果評價的新方法。 

　　     1.自行認定與機構(gòu)評價相結(jié)合 

　　目前科技成果認定方法分為自行認定和機構(gòu)評價兩個大類，其中，自行認定通過知識產(chǎn)權(quán)保護制度和市場化方式對科技成果進行評價，包括驗收、專利授權(quán)、標準、行業(yè)準入等；機構(gòu)評價則由評價機構(gòu)出具評價報告。應(yīng)該根據(jù)科技成果的類型、需求、用途等因素，合理的選擇認定方式。 

　　2.總體要求與分類評價相接合 

　　科技成果評價在明確總體要求下要分類進行，不同類型的科技成果應(yīng)該采用不同的評價方法?；A(chǔ)理論研究成果以學術(shù)價值評價為主，并進行潛在經(jīng)濟效益、社會效益及推廣應(yīng)用前景的評價，主要通過發(fā)表學術(shù)論文、學術(shù)專著或在學術(shù)會議上宣讀等形式，引起同行的關(guān)注、引用和評價，并由所在單位學術(shù)機構(gòu)出具證明材料。應(yīng)用基礎(chǔ)研究成果的作用不僅表現(xiàn)為論文的學術(shù)價值，更主要表現(xiàn)為對實際應(yīng)用的指導(dǎo)作用，應(yīng)參照應(yīng)用技術(shù)成果的標準和方法進行評價。應(yīng)用技術(shù)成果以實用價值評價為主，并進行技術(shù)水平的評價。其評價指標主要包括技術(shù)可行性、創(chuàng)新性、市場效果、經(jīng)濟效益和社會效益等方面。 

　　3.會議評價和網(wǎng)絡(luò)評價相結(jié)合 

　　傳統(tǒng)的會議評價方式具有反映真實想法、相互啟發(fā)激勵的優(yōu)點。隨著信息技術(shù)的發(fā)展，已經(jīng)出現(xiàn)通過網(wǎng)絡(luò)進行成果評價的組織方式，有利于提高工作效率、保證公平、公正和節(jié)約評價成本。網(wǎng)絡(luò)評價將會成為科技成果評價最重要的組織方式。政府主管部門應(yīng)加快網(wǎng)絡(luò)評價平臺建設(shè)，形成網(wǎng)絡(luò)評價規(guī)范。 

　　4.同行專家主觀評議與客觀評價規(guī)范相結(jié)合 

　　同行評議是由從事該領(lǐng)域或相關(guān)領(lǐng)域的專家來評定一項科學研究工作的學術(shù)水平或重要性的一種方法。此法簡單易用，但難以設(shè)定統(tǒng)一評價標準，在評價對象數(shù)量較多時，結(jié)果誤差較大，應(yīng)慎重使用。為避免以上問題出現(xiàn)，必須要設(shè)計并規(guī)范好的包含主客觀評價指標的專家評價意見表和綜合評價意見表（見附表1、2）。其中綜合意見表為匯總所有參與評價同行專家的意見，并作為評價報告的組成部分。 

　　（五）建立科技成果評價的新規(guī)范 

　　根據(jù)科技成果評價與管理創(chuàng)新的目標、原則和思路，政府應(yīng)從直接組織評價轉(zhuǎn)向間接管理評價，政府主要通過對社會中介機構(gòu)的管理、評價指標的調(diào)整來發(fā)揮引導(dǎo)、協(xié)調(diào)和監(jiān)督作用，形成間接引導(dǎo)型的流程(見附圖1)。在市場經(jīng)濟和法治社會背景下，建立規(guī)范化的科技成果評價程序，以科學的程序，規(guī)范評價行為，求得結(jié)果公正。 

　　規(guī)范化的科技成果評價程序是：由成果完成單位將成果的具體技術(shù)資料、產(chǎn)權(quán)歸屬等交給項目委托單位，再由項目委托單位將成果提交中介機構(gòu)評價。中介機構(gòu)在完善的評價專家?guī)熘须S機遴選專家組成評價小組，在明確產(chǎn)權(quán)歸屬、查新監(jiān)測的基礎(chǔ)上，對科技成果做出評價，并向項目委托單位提交評價報告。項目委托單位再將評價報告轉(zhuǎn)給成果完成單位，同時將評價報告遞交政府主管部門備案。 

　　附表1： 

　　科 技 成 果 專 家 評 價 意 見 表 

　　專家簽名:____________  職稱:___________ 電話:______________________ 

　　工作單位：_____________________________ 郵編：_____________________ 

　　電子郵箱：_____________________________ 日期：______年_____月____日 

　　附表2： 

　　科 技 成 果 評 價 意 見 表 

　　評價方式：  □ 中介機構(gòu)評價    □ 專家函審    □ 機構(gòu)檢測     □會議評審 

　　評估或檢測機構(gòu)全稱（蓋章）： 

　　負責人或?qū)＜椅瘑T會主任（簽名）：               評價日期：      年  月  日